浅谈石油工程先进管理 体系的跨国“联姻”
□ 中国寰球工程公司 王天明 中国石油规划总院 王春燕
石油工程项目管理是一定条件和要求下多种资源的优化配置过程，涉及到项目整体规划、进度、成本、质量、人力资源及风险管理。西方各大石油公司在地面工程项目管理上有很强的控制把握能力，表现在工程项目管理、项目工程规划及方案研究管理、工程采购与施工承包商合同管理、HSE理念、QA/QC管理以及标准化等方面。
西方石油公司（包括BP、埃克森美孚、SHELL等）普遍采用资本价值评估体系(CVP)来决策项目的实施，在目前的石油上游行业中代表了比较先进的管理理念和较高的项目管理水平，他们非常注重项目前期的策划、立项、审查等环节，在EPC（设计、采购、施工，工程总承包）阶段也是重视E的重要性，另外西方石油在完整性管理方面也有非常完善的管理系统文件和作业程序，这些方面都是目前国内各油田所缺乏的。西方石油公司还通过采用CVP的项目管理程序，以提高项目的管理水平，降低项目风险以及保障项目的执行效率。
在目前低油价的国际背景下，如何提高经济效益，减少工程建设的风险，提高国内油田的项目管理水平（特别是立项审查）将是一个长期研讨的课题。国内各石油公司都在思考如何提高项目的管理水平，减小项目决策的风险，增加项目执行的经济效益。在以效益为中心的指挥棒下，借鉴国外石油公司的先进的项目管理程序，将是一个有益的尝试。国内油田有很强的中国特色，不能完全照搬西方的管理体系，但借鉴和吸收西方先进的管理经验是非常有必要的。
一、项目评估体系
1．理论基础
西方石油公司的工程建设管理程序是以投资管理程序(Capital Value Process，简称CVP)为理论支撑发展出的一套具有特色的工程建设管理程序。CVP程序由美国阿莫科石油公司开发，目的是为给大型上游项目投资提供基本的决策和管理。BP与阿莫科合并后，CVP程序作为基本的投资管理程序，在西方石油公司得到了广泛的应用，无论项目规模的大小和复杂程度，都是通过CVP理论来进行管理的，因此应用这套投资管理理论，是各专业人员日常工作之一。作为投资管理的理念，如同一种企业文化，被广大员工所熟知。CVP程序的实施是各部门共同协作来完成的，项目团队人员对阶段目标、程序以及自己在整个团队的作用、个体责任都有清晰的认识，为良好协作奠定了基础。
中国石油天然气集团公司（CNPC）在与BP、SHELL、埃克森美孚的合作过程中，初步接触了CVP程序，对其思想和方法有了初步了解。CVP程序始终是将风险控制和价值最大化的理念贯穿项目生命周期的投资项目的全过程管理，注重流程化、标准化和制度化。它从项目的立项开始到投入运行，通过清晰的阶段划分、明晰的工作内容、明确的职责分工以及严格的层层把关，将投资管理的过程模式化，实施严格的管控措施，以实现项目投资的价值。在不同项目的投资管理过程中，通过将价值管理的理念细化到评价→选择→定义→执行→运行五个不同阶段，实行阶段性管控，确保做出正确的工程管理决策、高效率执行决策，以提高投资效率。
2．框架
按照CVP工程建设管理程序规定，以工程执行的规定和原则为核心，严格按照五个CVP阶段和阶段审查执行，并且要求重点工程在进入下一个CVP阶段前要满足项目管理、HSSE、油藏(开发)；钻井；工程设计、技术和质量管理；生产操作；供应链管理；财务；文档管理；组织机构10个功能要素的要求。在CVP工程建设管理程序中，对这10个功能要素每阶段需要达到的要求进行了详细的规定，以作为不同阶段评价和控制的标准。此外，在项目执行过程中企业技术规范、标准程序文件及工程案例均可以引入到项目中，为项目的可靠执行打下坚实的基础。
图1 CVP工程管理框架图
3．执行流程
从项目初始文件包（Project Initial Package，简称PID）批准，正式进入CVP流程→完成CVP程序中要求的阶段工作内容和进行专业论证审查→完成决定支持文件包（Decision Support Package，简称DSP）→执行CVP阶段审查→项目通过阶段审查并获得预算和资源的批准进入下一阶段（形成财务备忘录（Finance Memorandum，FM）或决策备忘录（Decision Memorandum，简称DM），或者项目未被批准需要重新完善研究，或者审查过程中发现项目目标与公司经营策略不一致导致项目未通过审查而暂停或取消。
对于需要立项的项目，需要完成PID（Project Initial Document）文件的编制，在PID文件中需要明确项目的执行目标、项目类型（增产项目、环保项目或是降低生产风险类项目）、潜在的技术解决方案、初步的项目执行计划、初步的投资估算、工程资源需求及项目组织机构等内容。必要时项目提出部门可以召集CVP会前研讨会，集思广益完成PID文件，以减小项目的不确定性。
CVP关口综合审查会是CVP阶段审查的主要表现形式，会议的组织机构中由工程部负责人担任CVP阶段审查会把关人，具体参会人员根据CVP阶段的不同略有调整。CVP关口综合审查会主要通过集体讨论的模式，根据项目组提交的DSP文件，论证项目是否具备进入下一阶段的条件，如果得到批准，方可进一步落实预算和工程资源，只有最终预算和资源得到批准，才意味着项目正式进入下一个CVP阶段。如果通过集体讨论认为项目尚未完成阶段研究目标，则需要继续完善阶段工作，并准备再次参加阶段评审。如果通过集体讨论后认为项目与公司的经营策略不一致，不能很好地体现投资价值（增加产量、降低生产风险和保护环境），则项目会被要求暂停，待适当时机继续执行，或干脆取消避免投资浪费。
案例1：CNPC和BP合作开发伊拉克鲁迈拉油田，这个油田的达产规模将达到1.4亿吨，整个油田的地面工程投资预计为600亿～800亿美元，所有地面工程的项目均严格执行CVP程序，图3为在2013年一个节点上的项目执行情况。
图3 伊拉克鲁迈拉油田CVP执行一览表（2013）
案例2：2010年，CNPC与壳牌公司按50:50的股比以35亿澳元收购澳大利亚箭牌能源公司，该项目包括：Surat盆地开发（供应430万吨LNG 原料气）、Bowen 盆地开发（供应430万吨LNG 原料气）、两个盆地向LNG厂的长输供气管道、每个盆地各自需要约500公里的管线将气输送到Curtis Island、LNG处理厂、跨海底输气管线、装船码头等。
该气田开发完全采用CVP的项目管理程序，各子项目在同一时间点处于不同的阶段（2013年）。详见图4。
二、完整性管理
为确保项目运行的完整性和有效性，一个管理系统被用于每个单位（管道）系统，这被称为完整性管理系统（PIMS）。在PIMS中，整个项目都是由很多管道单位组成的（阀门和设备是管道单位组成的一部分），每一条管道都是不同的，要求对影响管道的运行条件与初始设计假设比较进行详细的评估和评价。PIMS主要包括9个部分，详见图5。
项目完整性不应象许多关键决定一样被留到运行阶段。在项目早期行动，直接影响管道系统的长期完整性，这包括流体输送，腐蚀控制和检查要求。管道完整性管理也不仅关于物理硬件和结构完整设计，还关于安全和高效运行、人员胜任，以及对错误的反应等环节。
纵观各个领域，法规要求各不相同，对完整性管理的内容也各有差别。在北海，由于英国在工作健康和安全方面的法律非常严格，因此完整性注重组织，责任和基于风险的检查；在北美，则趋于注重固定的检查和评估的间隔。
PIMS是一个整体持续的过程并贯穿资产的生命周期，其核心是风险管理、设计和运行、检查和评估，由合格人员配备合适的流程和程序支持。此管理系统结合许多不同的活动和流程。PIMS文件和流程的目标是关注可能影响管道完整的关键设计和运行条件。图6为PIMS的流程图。
三、国内油田应用前景分析
目前，国内油田遇到前所未有的困难，各石油公司都在思考如何提高项目的管理水平，减小项目决策的风险，增加项目执行的经济效益。在以效益为中心的指导下，借鉴国外石油公司的先进的项目管理程序，将是一个有益的尝试。
1．从中外合作区块项目进行试验
国内各石油公司均与西方石油公司有合作区块，可以通过这些合作进行试验，逐步引进和消化西方公司的这些管理程序，同时培养一批管理人才。
管理程序主要是侧重于制定满足油藏、钻井和生产要求的工程方案，明确项目执行的资源、计划和投资，完成合同和采办策略的制定，以及项目风险识别并且可选择的进行横向对比（Benchmarking）或同行评审（Peer Review）；对于CVP和完整性管理的执行阶段和运行阶段，核心内容主要回答如下几方面问题：
(1)项目团队的构成是否完整；(2)是否在工作范围文件中清楚地定义了项目技术和商务的目标；(3)是否清楚地定义了项目的合同和采办策略；(4)是否完成了此阶段的项目投资估算/预算；(5)是否完成了下一阶段的预算申请支持文件；(6)是否建立或完成了此阶段的风险分析；(7)是否完成了此阶段的HSSE和环境社会影响评估；(8)是否完成了满足此阶段要求深度的项目执行计划；(9)是否完成了此阶段的关键项目核心技术方案评价；(10)是否按要求建立/执行了MOC程序等；
2．对国内油田整装区块(新项目)进行专业化管理
国内油田的新项目中，可以寻找一些整装区块或者类似的新项目开展CVP及完整性管理程序进行试验，并在执行过程不断修改和完善管理程序，为下一步的推广做好基础工作。对于新立项的项目，为了正确认识执行和计划执行的多个项目存在的风险、相互关系及不确定性，合理制定、安排各个工程项目资本性投资、执行计划和组织机构，同时完善项目新区块开发阶段的地面工程规划及CVP程序强制性要求实施阶段审查。
3．成立国内油田特色的专业审查委员会或类似机构
专业论证审查会是评价各专业的（油藏、钻井、HSE、生产等）阶段性要求是否被满足的重要手段。在不同阶段，各专业需要达到的要求都有详细的定义。专业论证审查会就是从该专业在相应阶段的要求为出发点，根据实际完成情况逐项比对，最后综合判定该专业阶段性要求的满足程度。专业论证审查会的召开时间根据阶段的不同和专业的不同而有所差别，同时不同的专业审查会需求的会议材料也各不相同。
总之，CVP项目评估程序与完整性管理程序是目前西方石油公司最常用的项目管理方式，两者也需要有机的结合才能发挥更大的作用。经过几十年的实践运行，该体系基本上是目前最先进的项目管理程序，但由于国情的不同，这两种管理模式一直没有在国内各油田中实施应用。国内油田有显著的自身特点，具有很强的社会功能，因此不能完全照搬西方的管理模式，需要有选择性的借鉴这两种管理程序，以达到提高项目管理水平、降低项目投资风险的目的。当然，这两种管理程序也有不足的地方，例如项目决策周期长、前期成本投入高等问题，国内各石油公司在借鉴和引进过程中也需要根据自身的实际情况优化和修改，以达到事半功倍的效果。